3C認證的全稱為“強制性產(chǎn)品認證制度”，它是中國政府為保護消費者人身安全和國家安全、加強產(chǎn)品質量管理、依照法律法規(guī)實施的一種產(chǎn)品合格評定制度。所謂3C認證，就是中國強制性產(chǎn)品認證制度，英文名稱China Compulsory Certification，英文縮寫CCC。

    UL認證在美國屬于非強制性認證，主要是產(chǎn)品安全性能方面的檢測和認證，其認證范圍不包含產(chǎn)品的EMC(電磁兼容)特性。

    這兩大產(chǎn)品認證有何異同，以下主要從工廠檢查的角度進行分析研究。

認證模式

    CCC認證與UL認證均采用第五種認證模式，即“型式試驗+初始工廠檢查+獲證后監(jiān)督”的認證模式。但兩者的性質與認證范圍不同。CCC認證是強制性認證，以《產(chǎn)品質量法》《商檢法》《標準化法》為基礎，同時滿足國家標準的強制性要求。UL認證是自愿性認證，以滿足美國、加拿大技術法規(guī)為要求。

    CCC認證范圍較小，其認證對象為涉及人體健康，動植物生命安全、環(huán)境保護、公共安全和國家安全的產(chǎn)品，認證范圍為列入強制性產(chǎn)品目錄的22大類157種產(chǎn)品。UL認證涉及安全，環(huán)保，電磁兼容等很多領域，約有2萬多類產(chǎn)品。

工廠檢查方面

    在工廠檢查方面，這兩種認證相同的地方，同時也有很大區(qū)別。現(xiàn)以電線電纜為例分析。

1.檢查要素的異同

    CCC認證的工廠檢查模式為“質保能力+一致性檢查+抽樣檢測”，CQC在實施細則中明確了工廠質量保證能力的10個檢查要素，也就是職責和資源、文件和記錄、采購和關鍵原材料控制、生產(chǎn)過程控制、例行檢驗和/或確認檢驗、檢驗試驗儀器設備、不合格品控制、認證產(chǎn)品的變更及一致性控制、產(chǎn)品防護和交付、CCC證書和標志。

    依據(jù)以上要求，工廠需要制定文件化的程序和管理規(guī)定。在生產(chǎn)工藝方面，拉線、退火、煉膠、擠出、成纜、交聯(lián)/硫化、編織等工序都要進行控制并編制相應作業(yè)指導書。UL認證在工廠檢查時沒有明確的質量保證能力的要求。但如果仔細分析UL的現(xiàn)場檢查說明，可以發(fā)現(xiàn)UL對工廠質量保證能力并非全無要求，只是項目少于CCC認證，并且沒有要求形成程序文件。首先，UL要求工廠提供足夠的生產(chǎn)和檢測設備，對關鍵工序的人員要求有足夠的能力。

    工廠應對產(chǎn)品進行例行檢查并保持記錄。檢驗和檢測儀器設備要求定期校準，設備校準狀態(tài)能被操作者識別，設備使用前應進行運行檢查。不合格品的返修，再次檢驗和報廢都應保持記錄。由于UL認證是自愿性認證，工廠在處理不合格品時，可以選擇去除UL認證標識的方法，但UL對此有嚴格詳細的去除標識方法的要求。產(chǎn)品應進行一致性檢查，以保證其持續(xù)符合要求。

兩者檢查要素的比較分析如見表1所示。

2.工廠檢查頻次

    兩者的現(xiàn)場檢查頻次不同。CCC認證按照企業(yè)類別進行工廠檢查，A類企業(yè)兩年一次，B類企業(yè)一年一次，而UL認證最少每季度進行一次檢查，根據(jù)認證產(chǎn)品生產(chǎn)量，UL還會相應增加頻次，最多可以達到每年24次檢查。這方面兩者各有自己的考量，UL更加依賴頻繁的非事前通知的現(xiàn)場檢查來保證產(chǎn)品符合要求。

    如今一些小企業(yè)申請CCC產(chǎn)品認證都是通過一些中介咨詢公司申請，甚至連型式試驗樣品、質量管理文件都是由咨詢公司承包，導致獲證后實際生產(chǎn)階段產(chǎn)品的結構、材料等與型式試驗樣品相去甚遠。而UL產(chǎn)品認證的申請過程中，企業(yè)也會尋找咨詢公司的協(xié)助。筆者認為，UL后續(xù)頻繁的工廠檢查，會使得咨詢公司不會一味地以經(jīng)濟利潤為第一出發(fā)點考慮問題，而是將重點放在幫助客戶提高產(chǎn)品和管理水平上，不是幫助企業(yè)造假，蒙混過關。

3.抽樣要求

    初始工廠檢查時，CCC認證不要求抽樣，而UL則要求抽樣。在抽樣方面，UL的要求分為月度、季度、半年、年度抽樣，且要求在兩年內覆蓋所有認證產(chǎn)品。但除了季度樣品是檢測全項外，其他樣品只檢測某些單獨的項目。可以說，UL抽樣的樣品分布更加均勻，力度也較大。

4.記錄的要求

    CCC認證工廠檢查與UL產(chǎn)品認證工廠檢查對記錄的要求內容基本一致。CCC認證要求記錄的保存期限為兩年，UL則要求除計量校準記錄要求保持一年外，其他記錄的保存期限是兩次檢查的間隔。可以看出，CCC認證較為注重從來料到成品入庫的各個環(huán)節(jié)的記錄，而UL注重最終產(chǎn)品的檢測，要求這個環(huán)節(jié)的人員有足夠能力，設備齊全且運行良好。

5.工廠檢測項目的異同

    CCC認證和UL認證都對例行檢驗有要求。以聚氯乙烯絕緣電纜為例，兩者都要求100%的火花測試，其他檢測都要求按批次實施。檢測項目上，UL要求工廠自行實施的項目較少，UL主要以較高頻次的抽樣檢測來保證產(chǎn)品質量。兩者在具體測試方法上也有區(qū)別。以火花測試為例，CCC認證要求以絕緣厚度確定試驗電壓，UL要求以標稱電壓來確定試驗電壓。兩者的工廠檢測項目對比情況如表2所示。

6.產(chǎn)品一致性檢查方式的異同

    認證產(chǎn)品一致性檢查確保批量生產(chǎn)的產(chǎn)品與型式試驗樣品持續(xù)保持一致。CCC和UL認證兩者都要求盡可能在工廠生產(chǎn)認證產(chǎn)品的時候進行工廠檢查。CCC認證在初次工廠檢查時建立了產(chǎn)品描述報告，量產(chǎn)的產(chǎn)品在現(xiàn)場進行一致性檢查。UL認證初始工廠檢查前，根據(jù)工廠申報產(chǎn)品情況和型式試驗結果，建立一份跟蹤服務細則，其中包含產(chǎn)品描述性文件。收費方式的異同年費。由于兩者認證單元的劃分方法有所區(qū)別，年費的收費方式也有很大區(qū)別。按照國家發(fā)改委對強制性產(chǎn)品認證收費標準的要求，CCC認證的年費按證書收取，每張證書收費100元。UL認證按照認證檔案的數(shù)量收取年費，一般一個工廠的同類產(chǎn)品都可以劃歸為一個檔案。比如，國標中的RV、RVV線纜，在UL認證時都可以劃歸同一檔案。UL現(xiàn)行檔案年度維持費為1300美元。

    認證標志使用費。CCC認證按照使用標志個數(shù)收取費用，每個標志0.03~0.3元不等；模壓標志按年收取，第一年為450元，第二年為300元。對于電線電纜產(chǎn)品，UL實行標簽管理，工廠必須從UL購買統(tǒng)一的標簽。線纜標簽的種類和規(guī)格有很多，但基本上是按照認證產(chǎn)品的生產(chǎn)量(長度)收取費用。根據(jù)產(chǎn)品種類大致分為：電子線(AWM)、電源線軟線、工具線、通訊電纜等。根據(jù)標簽版式又分為標準型標簽和混合型標簽，混合型標簽是UL按照工廠的要求訂制的標簽，上面包含認證工廠的信息。

    工廠檢查費用。CCC認證按照審核人/日數(shù)收取，目前為在監(jiān)督檢查時提供給檢查員以便對2500元人/日。UL的常規(guī)工廠檢查費用包含在標簽費中，不單獨收取。所以，UL檢查次數(shù)雖然較多，但不會由此增加工廠的費用支出。

檢查通知形式的差異

    CCC認證在執(zhí)行工廠檢查時優(yōu)先選擇非通知的方式，而UL產(chǎn)品認證的工廠檢查一般都是非通知方式，UL與制造廠商之間簽署“跟蹤服務協(xié)議”，協(xié)議規(guī)定：UL檢查員將定期、不預先通知的巡查工廠，工廠不得無故拒絕檢查。只有在執(zhí)行首次工廠檢查、監(jiān)督整改驗證檢查等少數(shù)情況下，UL才會將工廠檢查的時間計劃提前告知工廠。非通知的檢查形式能夠更加準確反映認證產(chǎn)品的實際生產(chǎn)制造過程和情況。

適用標準的地位差異

    除型式試驗外，具體工廠檢查中也會涉及有關適用認證產(chǎn)品的標準。在我國，《中華人民共和國標準化法》將標準按照屬性分為強制標準和推薦性標準，強制性標準主要涉及人身安全、衛(wèi)生、環(huán)境保護等內容，而CCC認證作為貫徹標準化的一種形式，采用的均是國家強制標準。而美國UL產(chǎn)品認證都是以UL標準為依據(jù)。UL在標準化工作中投入了相當大的人力和物力，UL的標準化活動在美國乃至國際上都占有很重要的地位，UL參與美國國家標準的制定工作，使UL標準得以升格為ANSI/UL標準。在北美地區(qū)，UL與墨西哥國家電器標準化和認證協(xié)會(ANCE)以及加拿大標準協(xié)會(CSA)合作，出版北美協(xié)調標準，經(jīng)各組織批準后，就成為兩國或三國的標準。可見，CCC與UL兩者適用標準的地位是不同的，但UL標準有些情況下會上升為國家標準甚至區(qū)域標準。